判断题
充分认识跨境汇款业务中反洗钱与制裁合规风险管控的重要性,严格按照行内要求开展尽职调查,了解、核对、登记汇款人、收款人信息,了解汇款资金来源和用途或其他交易背景信息,对于出现异常情形的,按照条线业务管理规定开展加强尽职调查,对于中国银行制度禁止叙做的业务应拒绝提供服务。
正确
判断题 《客户风险等级调整审批表》完成后,审批表扫描件须在调整生效当日(事中子系统持续客户回顾案例复核通过视为调整生效)上传至国内反洗钱事中子系统“高风险审批材料”模块,文件命名规则为“客户风险等级调整表{客户号}{调整日期}”。