相关考题

判断题 期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国期货业协会依据相关法律、法规的规定,采取监管措施。()

判断题 自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,审慎决定是否参与股指期货交易。()

判断题 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。()

判断题 期货公司应当根据中国证监会制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案。()

判断题 中金所应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。()

判断题 中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。()

判断题 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()

多项选择题 期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

多项选择题 ()应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育。

多项选择题 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。

多项选择题 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局,()应当按照"统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管"的原则,严格落实本规定的各项工作要求。

多项选择题 加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育的机构是()。

多项选择题 ()对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。

多项选择题 对投资者交易行为持续开展风险教育的有()。

多项选择题 股指期货的投资主体可以有()。

多项选择题 期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后,报()备案。

多项选择题 期货公司可以通过()措施来落实投资者适当性制度。

多项选择题 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括()。

多项选择题 严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时,各机关必须遵循()的原则。

多项选择题 下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中,正确的有()。