多项选择题

A.中国证券会的规章
B.中国期货业协会的自律规则
C.交易所的规则
D.中国期货保证金监控中心的制度

相关考题

多项选择题 某公司长期在A期货公司进行商品期货交易,现向A期货公司申报股指期货交易,A期货公司验证了该公司的保证金账户可用资金余额为人民币55万元,随后即为该公司申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题是()。

判断题 投资者可以提供本人近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。()

判断题 期货公司会员不得为综合评估得分在80分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。()

判断题 一般法人投资者申请开户,应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。()

判断题 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过一个月。()

判断题 期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。()

判断题 期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。()

判断题 期货公司应当通过多种渠道了解投资者诚信信息,结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。()

判断题 期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零。()

判断题 对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,但扣减分数最多不超过15分。()

判断题 特殊法人投资者申请开户股指期货交易,应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。()

判断题 一般法人投资者申请开户股指期货交易,应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程,并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序,操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。()

判断题 一般法人投资者申请开户股指期货交易,净资产应当不低于人民币200万元。()

判断题 期货公司不得为测试得分低于60分的投资者申请开立股指期货交易编码。()

判断题 期货公司客户开发人员,同时也是股指期货开户知识测试人员。()

判断题 期货公司应当根据其统一编制的试卷对股指期货开户者进行测试。()

判断题 股指期货投资者的保证金账户的可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据。()

判断题 期货公司应当认真审核投资者的开户申请资料,全面履行测试、评估职责,严格执行股指期货投资者适当性制度。()

判断题 投资者应当遵守"买卖自负"的原则,承担股指期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。()

判断题 所有证券公司都可以开展股指期货开户业务。()