相关考题

多项选择题 从内部控制的角度来看,证券投资咨询业务的规范制度有()。

多项选择题 ()的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

多项选择题 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有()。

多项选择题 2005年新修订的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下()行为。

多项选择题 对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是()。

多项选择题 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是()。

多项选择题 对证券投资顾问服务人员的要求有()。

多项选择题 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示()信息,方便投资者查询、监督。

多项选择题 证券分析师通过各种公众媒体及报告会等形式发表评论意见应满足的要求是()。

多项选择题 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的()实行留痕管理。

多项选择题 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循()原则。

多项选择题 下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是()。

多项选择题 美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为,主要措施包括()。

多项选择题 为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了()。

多项选择题 《发布证券研究报告暂行规定》明确,对于发布证券研究报告业务,()。

多项选择题 证券研究报告的功能是()。

多项选择题 证券公司、证券投资咨询机构应当按照()的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。

多项选择题 证券经纪业务的基本要素是()。

多项选择题 对于财务顾问业务,按照证券公司总部和营业部分工侧重不同,主要的组织管理方式有()。

多项选择题 下列属于隔离墙制度特点的是()。