单项选择题 证券公司综合治理化解了在全行业长期积累形成的巨大风险，扭转了我国证券业连续亏损的局面，综合治理取得的成果包括（）。Ⅰ.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强Ⅱ.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高Ⅲ.证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场推出和投资者保护的长效机制初步形成Ⅳ.证券公司的业务日趋丰富，业务产品创新机制得以建立

单项选择题 2012年修订的《证券投资基金法》的主要突破包括（）。Ⅰ.将私募基金纳入监管Ⅱ.降低基金公司股东门槛Ⅲ.允许券商、保险、私募等资产管理机构发行公募基金Ⅳ.允许境外成立的基金向内地销售

单项选择题 与认购期权价值为正相关关系的风险指标有（）。Ⅰ.Delta值Ⅱ.Rho值Ⅲ.Theta值Ⅳ.Vega值

单项选择题 关于基金估值的基本原则，下列说法正确的有（）。Ⅰ.对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量Ⅱ.对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值，有充分证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值Ⅲ.对不存在活跃市场的投资品种，应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公定公允价值，根据自己判断，使用可观察输入值或不可观察输入值Ⅳ.如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在的估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确认公允价值

单项选择题 下列关于多层次资本*市场的说法，正确的有（）。Ⅰ.多层次资本*市场可以满足不同投资者对不同投资品种的偏好Ⅱ.多层次资本*市场可以满足企业不同阶段的融资需求和融资特点Ⅲ.多层次资本*市场的各层次之间单独平行、彼此交错Ⅳ.多层次资本*市场特性体现在投资者结构、中介机构和监管体系的多层次上