单项选择题 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问向客户提供投资建议的（）予以记录留存。Ⅰ．具体内容Ⅱ．方式Ⅲ．依据Ⅳ．时间

单项选择题 通过确定适当的投资比例，高夏普比率的基金总是能在同等风险的前提下，获得比低夏普比率的基金高的投资收益，关于夏普比率，下列说法正确的是（）。Ⅰ．夏普比率没有基准点，其大小本身没有意义Ⅱ．夏普比率是非线性的Ⅲ．夏普比率衡量的是基金的历史表现Ⅳ．夏普比率的有效性还依赖于可以以相同的无风险利率借贷的假设

单项选择题 已知无风险回报率为6%，市场要求的回报率为12%，某公司股票的β为1.5，如果预计该公司明年每股股息为2.5元，股息增长率为5%，则该公司的股票估值为（）元。

单项选择题 某一时刻黄金的现货价格是每盎司1200美元，1年期的市场无风险利率是6%，黄金的持有收益率是2%，现有人愿意提供黄金储藏和保险的义务，那么在持有成本法（单利）下，1年期黄金的远期理论价格应该为（）美元。

单项选择题 假设金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年；总负债为800亿元，加权平均久期为4年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。

单项选择题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（）向客户收取证券投资顾问服务费。

单项选择题 根据客户风险偏好分类，下列关于成长型客户的说法，正确的是（）。

单项选择题 某股票在12月31日价值为100元，次年3月31日该股票的价值为110元，则该股票按年计算的实际单利收益率为（）。

单项选择题 刘某本年收入为8万元，本年度储蓄目标为3万元，消费预计为3万元，那么其年度支出预算是（）。

单项选择题 现代投资理论的发展极大地改变了传统投资管理实践，其中（）为以指数基金为代表的被动式组合管理实践提供了重要的理论基础。

单项选择题 下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是（）。Ⅰ．细目差异的重要性大于总额差异Ⅱ．要定出追踪预算额和实际发生额之间的差异的金额门槛或比率门槛Ⅲ．年预算一般以整年的达标率为比较标的，月预算则以当月的差异作为控制要项Ⅳ．预算差异很大时，应每月选择一个重点项目集中改善

单项选择题 关于基本分析法，下列说法正确的是（）。Ⅰ．任何投资品都有一个固定基准即内在价值，其内在价值可以通过分析获得Ⅱ．比较重视对投资品在市场上价与量的分析Ⅲ．基本特征是以价值分析为基础，以统计方法和现金计算法为主要分析手段Ⅳ．就是判断投资品的价格和内在价值间的差距，以判断投资品的买卖时机

单项选择题 按照计算期的长短，MA 一般分为（）。Ⅰ．短期移动平均线Ⅱ．中期移动平均线Ⅲ．中长期移动平均线Ⅳ．长期移动平均线

单项选择题 根据股息贴现模型，决定股价的因素包括（）。Ⅰ．每股股息Ⅱ．市场资本化率Ⅲ．股息增长率Ⅳ．市场利率

单项选择题 道氏理论在实际应用中的局限性主要包括（）。Ⅰ．道氏理论不适用于大趋势的判断Ⅱ．应用道氏理论所得到的结论常常滞后于价格的变化Ⅲ．道氏理论本身存在不足Ⅳ．进行行情判断时，常会产生一些不明确的信号

单项选择题 根据现代组合选择理论，下列说法正确的有（）。Ⅰ．对于不知足且厌恶风险的投资者而言，随着风险水平增加，投资者要求的边际补偿率越来越大Ⅱ．多个证券组合可行域的形状不仅与组合内证券的期望收益、风险和相关性有关，还依赖于组合中证券的投资权重Ⅲ．不同投资者因为风险偏好态度不同，会拥有不同的无差异曲线簇Ⅳ．无差异曲线的陡峭程度不反映投资者的偏好个性

单项选择题 移动平均线（MA）的黄金交叉，下列表述正确的是（）。Ⅰ．黄金交叉实际上就是指股价向上突破趋势线Ⅱ．股价上穿短期MA，短期MA 上穿长期MA，为黄金交叉Ⅲ．股价下穿短期MA，短期MA 向下突破长期MA，为死亡交叉Ⅳ．出现黄金交叉时，投资者应当买入股票

单项选择题 某公司某年度净利润10000万元，并已知年初与年末发行在外的普通股股数均为50000万股，每股面值1元，每股市场价格为6元，应付普通股股利7500万元，下列财务指标正确的是（）。Ⅰ．每股收益为0.2元Ⅱ．市盈率为30倍Ⅲ．每股股利为0.15元Ⅳ．股利支付率为60%

单项选择题 下列关于金融泡沫中形成的非理性特征的说法，错误的是（）。

单项选择题 下列关于负债管理的说法，错误的是（）。