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证券市场基本法律法规

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单项选择题

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》规定,全国股份转让系统可以对监管对象采取的自律监管措施包括()。
Ⅰ.要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见
Ⅱ.约见谈话
Ⅲ.要求提交书面承诺
Ⅳ.处以罚款

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单项选择题 下列有关集合资产管理计划的说法,错误的有()。Ⅰ.集合计划推广结束后,对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的律师事务所完成并出具验资报告Ⅱ.证券公司应自行推广集合资产管理计划,不得委托其他证券公司、商业银行等其他机构代为推广Ⅲ.集合计划在备案完成前不得开展投资活动,以现金管理为目的,投资中国证监会认可的品种除外Ⅳ.推广期间,客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户

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