多项选择题
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施,这些措施包括但不限于()。
A.与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密 B.加强对涉及敏感信息的信息系统,通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全 C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测 D.与公司工作人员签署保密文件,不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
多项选择题 中国证监会可以按照分类监管原则,根据证券公司的()情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。
多项选择题 证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过()有效控制包销风险。
多项选择题 证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
多项选择题 证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制,加强同()等中介机构的协调配合。
多项选择题 2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括()。