判断题

【参考答案】

错误
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判断题 期货公司变更注册资本,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的损益表、风险监管报表。()

判断题 期货公司变更注册资本,应当经中国证监会派出机构审核。()

判断题 期货公司变更注册资本,模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准。()

判断题 期货公司变更注册资本,变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。()

判断题 期货公司单个股东的持股比例增加到3%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上,应当经中国证监会批准。()

判断题 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。()

判断题 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。()

判断题 期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前3个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。()

判断题 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。()

判断题 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交公司章程草案。()

判断题 设立期货公司,持有100%股权的股东,净资本应当不低于人民币10亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币20亿元。

判断题 申请设立期货公司,在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人,或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人,没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。()

判断题 申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东应当净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。()

判断题 申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于10人。()

判断题 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,将面临被警告,单处或者并处罚款的处罚。()

判断题 未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,中国证监会可以责令其限期转让股权。()

判断题 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于3人,并应当出示合法证件和处罚决定书。()

判断题 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起15个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告;解聘会计师事务所的,应当说明理由。()

判断题 期货公司可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。()

判断题 期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()