单项选择题 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

单项选择题 在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（）。

单项选择题 下列关于非法集资类犯罪的说法中，正确的是（）。

单项选择题 根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。

单项选择题 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

单项选择题 负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

单项选择题 证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。

单项选择题 下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。

单项选择题 （）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

单项选择题 通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（）。

单项选择题 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。

单项选择题 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。

单项选择题 诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为（）年。

单项选择题 协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

单项选择题 下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是（）。

单项选择题 下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（）。

单项选择题 以生产经营为主的有限责任公司，注册资本的最低限额为人民币（）万元。

单项选择题 申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交的文件不包括（）。

单项选择题 涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由（）制定并颁布的。

单项选择题 根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，必须采取承销团的形式来销售。