单项选择题 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。

单项选择题 参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。

单项选择题 取得证券执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

单项选择题 通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件，则证券业协会应当自收到申请（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

单项选择题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告。

单项选择题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）

单项选择题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。

单项选择题 （）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

单项选择题 发行上市信息披露的基本要求不包括（）

单项选择题 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）

单项选择题 下列不属于操纵市场行为的是（）

单项选择题 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）

单项选择题 办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。

单项选择题 奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。

单项选择题 中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予（）处罚。

单项选择题 证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业（）个月。