多项选择题

A.现场检查
B.非现场检查
C.书面审查
D.谈话

相关考题

多项选择题 证券公司从事中间介绍业务的,应当提供的服务有()。

单项选择题 证券公司因其他业务涉嫌违法违规的,中国证监会可以责令期货公司()。

单项选择题 证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会应()。

单项选择题 证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于()年。

单项选择题 客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户()。

单项选择题 以下做法错误的是()。

单项选择题 证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,可以提供的服务是()。

单项选择题 证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。

单项选择题 证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行()的管理方式。

单项选择题 证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(),但因证券公司发债提供的反担保除外。

单项选择题 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

单项选择题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报()的中国证监会派出机构备案。

单项选择题 证券公司对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上()倍以下的罚款。

单项选择题 证券公司未经许可擅自开展介绍业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()万元以上5万元以下的罚款。

单项选择题 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。

单项选择题 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。

单项选择题 中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。

单项选择题 证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有()名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

单项选择题 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据(),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

单项选择题 证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。