单项选择题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()。
A.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 B.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制 C.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源 D.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
单项选择题 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施中,建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的()负全部责任。
单项选择题 下列选项中,不属于封闭式基金的特点的是()。
单项选择题 以下属于合规检查内容的是()。 Ⅰ.公司是否独立运作 Ⅱ.股东会、董事会、监事会是否有效制衡 Ⅲ.公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整,是否按规定存档 Ⅳ.董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程规定履行职责,特别是独立董事是否独立、客观、公正地发表意见