判断题 《湖北省农信社（农商行、农合行）人事管理办法》（鄂农信发[2015]6号）规定，凡提拔、轮岗、交流、调离原工作岗位及退休退职的领导班子成员均应组织经济责任审计。

判断题 《关于开展员工不良行为集中举报排查的通知》（鄂农信办字[2013]69号）规定，县（市）行社领导班子成员，应由市州行社监事长负责排查。

判断题 《关于开展员工不良行为集中举报排查的通知》（鄂农信办字[2013]69号）规定，行社机关各部门所属员工的集中排查，由行社监事长负责排查。

判断题 《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第二类案件。

判断题 营业场所结束营业后，营业人员应将本人保管的钱款等重要物件入箱寄库保管，但属个人私款可锁于营业网点本人办公桌内。

判断题 客户用法人营业执照申请安装的POS，资金只能转入对公账户，现在客户可以申请签订协议将对公账户的资金由系统自动转入其法定代表人的卡上。

判断题 公安机关有权查询、冻结、扣划个人或单位存款。

判断题 同一笔授信业务的审批中法律审查意见和出账前法律审查意见应由同一人出具。

判断题 银行业金融机构应对从业人员（不含劳务派遣人员）处罚信息依规报送监管部门。

判断题 银监会规定，存款风险滚动检查的具体周期由银行业金融机构自身确定，但一年不得少于2个周期，以实现全面覆盖的要求。

判断题 防范操作风险“十三条”规定，对大额出账和走账，手续上必须按照不同额度设限，分别由基层行专职一人验核或由上级行独立进行复审、批准。

判断题 防范操作风险“十三条”规定，记账岗位和对账岗位可以由同一会计兼任。

判断题 防范操作风险“十三条”中，只规定要加强银行与客户、银行与银行之间的适时对账制度。

判断题 案发层级机构为法人机构总部的，其工作人员可参与对案件的问责工作。

判断题 银行业金融机构应提高委派会计（授权经理）的轮岗频率，轮岗期限最长不超过3年，轮岗率100%。

判断题 银行业应加强监控设施的维护，改进录像保管期；对重要岗位和重点部位的监控录像，每天要由专人负责定时查看，同时对录像资料应延长保留时间备查，不少于三个月为宜。

判断题 案件问责方式可以合并使用，对应当给予纪律处分的，不得以经济处理代替。

判断题 稽核部门是案件风险信息的归口管理部门，负责案件风险信息的收集、统计、报送和登记。

判断题 成功堵截的案件可不纳入案件统计。

判断题 发生重大突发事件的，事发机构应第一时间向上级机构和监管部门报告《案件风险信息》。