单项选择题 在我国首次公开发行股票并上市过程中，关于律师及律师事务所从事证券业务的说法正确的是（）。 Ⅰ律师事务所关于保荐业务工作底稿应当至少保存10年 Ⅱ提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经2名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本 Ⅲ发行人报送申请文件后变更律师事务所的，更换后的律师事务所在更改前出具法律意见书和律师工作报告的基础上，出具补充法律意见书和补充律师工作报告 Ⅳ对某些难以下结论的问题仅说明客观情况，未发表明确意见 Ⅴ律师签署的法律意见书和律师工作报告报送后，不得进行修改；如律师认为需补充或更正，应另行出具补充法律意见书和律师工作报告

单项选择题 公司在创业板首次公开发行的申请文件需包括以下（）。 Ⅰ发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见 Ⅱ保荐人应当对发行人的成长性出具专项意见，并作为发行保荐书的附件 Ⅲ最近1年原始财务报表 Ⅳ发行人控股股东最近1年及1期的原始财务报表

单项选择题 以下文件中，需要在申请首次公开发行股票并在创业板上市时申报，而在申请首次公开发行股票并在主板上市时不予申报的有（）。 Ⅰ招股说明书摘要（申报稿） Ⅱ发行人的历次验资报告 Ⅲ发行人关于募集资金运用的总体安排说明 Ⅳ发行人控股股东、实际控制人对招股说明书出具的确认意见 Ⅴ发行人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件

单项选择题 下列关于律师、律师事务所从事证券法律业务的说法，正确的有（）。 Ⅰ律师担任发行人的外部监事，该律师所在律师事务所不得接受发行人委托为其提供证券法律服务 Ⅱ律师在出具法律意见时，对与法律相关的业务事项应当履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事项履行普通人一般的注意义务 Ⅲ同一律师事务所不得同时接受同一证券发行的发行人、保荐机构委托，为发行人、保荐机构出具法律意见 Ⅳ同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时，另外向同一证券发行的保荐机构出具作为保荐机构用以证明自己勤勉尽责及减免法律责任目的的专项法律意见 Ⅴ同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时，将该法律意见向同一证券发行的保荐机构出具，供保荐机构作为自己履行法定职责的依据

单项选择题 根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列属于保荐工作底稿的有（）。 Ⅰ保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料 Ⅱ保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料 Ⅲ保荐机构在协调发行人和证券服务机构时，以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式，为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要 Ⅳ保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志 Ⅴ保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料