单项选择题
证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制,保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通,维护交易秩序稳定;制定重大突发事件应急处理预案,定期组织自查,按规定进行演练,自查及演练情况应当以书面方式记载、留存,保存时间不少于()年。
A.1 B.2 C.3 D.4
单项选择题 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()年。
单项选择题 证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况,在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每,()年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。
单项选择题 证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点,对于该特点,下列说法不正确的是()。