判断题
期货公司内控的主体是企业内部的管理层,各个部门及其人员,而控制的客体是期货业务。它涵盖事前监测、事中管理、事后处置的全过程。
正确
判断题 期货分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围,并应当符合中国证监会对相关业务的规定。
判断题 个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,实在无法亲自办理的,可以委托代理人代为办理开户手续。
判断题 风险管理公司也可以根据母公司的业务范围从事或变相从事依法应由期货公司经营的期货经纪、期货投资咨询、资产管理等业务。
判断题 证券期货业信息安全保障工作实行“谁运行、谁负责、谁使用、谁负责”、安全优先、保障发展的原则。
判断题 期货公司可向股东、机构投资者或高净值客户定向借入清偿顺序在普通债之后的次级债务,以及期货公司可向机构投资者发行清偿顺序在普通债之后的有价证券。