多项选择题

A.责令限期整改
B.撤销其介绍业务资格
C.监管谈话
D.出具警告函

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多项选择题 证券公司不得有下列()的行为。

多项选择题 中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行()。

多项选择题 以下做法错误的是()。

多项选择题 证券公司介绍()客户开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

多项选择题 以下选项正确的是()。

多项选择题 期货公司可以受托为()期货公司介绍期货交易。

多项选择题 符合证券公司申请介绍业务资格的是()。

多项选择题 对证券公司期货交易介绍业务实行管理的机构是()。

多项选择题 证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得()。

多项选择题 下列证券公司行为中,合法的是()。

多项选择题 下列证券公司行为中,不合法的是()。

多项选择题 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。

多项选择题 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,目的是()。

多项选择题 证券公司有下列()行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

多项选择题 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

多项选择题 证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得()。

多项选择题 证券公司与期货公司应当独立经营,保持()等分开隔离。

多项选择题 证券公司符合下列()情形之一者,可申请介绍业务资格。

多项选择题 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列()条件。

多项选择题 证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。