单项选择题 我国证券公司监管制度主要包括（）。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度

单项选择题 关于我国证券公司的发展历程，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 Ⅱ.新中国资本市场的萌生始于1986年 Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场 Ⅳ.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》

单项选择题 下列关于证券公司发展历史的叙述中，正确的有（）。 Ⅰ.1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票 Ⅱ.1987年，我国第一家专业性证券公司--深圳特区证券公司成立 Ⅲ.1988年，国债柜台交易正式启动 Ⅳ.1990年，中国证券业协会成立

单项选择题 下列关于证券公司的描述，正确的有（）。 Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 Ⅲ.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行

单项选择题 中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。 Ⅰ.禁止相互持股的情形 Ⅱ.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权 Ⅲ.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益 Ⅳ.禁止同业竞争