单项选择题 证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。

单项选择题 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

单项选择题 下列关于证券公司从事定向资产管理业务的说法中，不正确的是（）。

单项选择题 证券公司应当至少每（）个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

单项选择题 证券公司应当在发起设立集合资产管理计划后（）日内，向证券业协会备案。

单项选择题 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。

单项选择题 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（）。

单项选择题 证券公司应当在定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（）日内，代理客户向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

单项选择题 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

单项选择题 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。

单项选择题 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则。

单项选择题 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。

单项选择题 建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。

单项选择题 下列关于自营业务的操作的说法中，不正确的是（）。

单项选择题 下列选项中，不属于证券公司从事自营业务可以买卖的证券是（）。

单项选择题 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。

单项选择题 下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。

单项选择题 法人机构投资者除客户业务以外的银行间债券市场相关交易业务均属于（）。

单项选择题 证券公司经营证券自营业务的，对已进行风险对冲的证券衍生品、权益类证券和固定收益类证券按投资规模的（）计算风险资本准备。

单项选择题 计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与（）孰高原则计算。