单项选择题 （）不属于金融机构反洗钱三大原则内容。

单项选择题 金融机构为不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上姓名的个人客户（）的，由中国人民银行给予该金融机构警告，可以处1000元以上5000元以下罚款。情节严重的，取消该金融机构直接负责的高级管理人员的任职资格。

单项选择题 经营外汇业务的金融机构，对大额购汇、频繁购汇、存取大额外币现钞等异常情况不及时（），依照《金融违法行为处罚办法》第二十五条的规定处罚。

单项选择题 （）包括账户持有人、通过该账户存入或提取的金额、交易时间、资金的来源和去向、提取资金的方式等。

单项选择题 金融机构应对大额、可疑资金交易进行审查、分析，发现涉嫌犯罪的应当及时向当地（）报告。

单项选择题 金融机构的分支机构应将大额、可疑资金交易情况，按照中国人民银行和国家外汇管理局有关资金交易报告程序的规定，报送（），同时上报其上级单位。

单项选择题 金融机构应建立（）登记制度，审查在本机构办理存款、结算等业务的客户的身份。

单项选择题 中资金融机构的境外分支机构应当遵循反（）洗钱方面的法律规定，依法协助配合驻在国家或地区反洗钱部门的工作。

单项选择题 金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密。不得违反规定将有关（）泄露给客户和其他人员。

单项选择题 《金融机构反洗钱规定》中（），是指将毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪或者其他犯罪的违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为。

单项选择题 根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，应当将合规风险管理视为一项银行内部（）风险管理活动。

单项选择题 高级管理层确保合规政策得到遵守的职责是使其承担下述责任，即一旦发现违规问题就要确保采取适当的补救性或（）措施。

单项选择题 根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，在合规职能的组织架构和责任安排方面，银行必须遵守的两条原则是。

单项选择题 下列表述错误的（）。

单项选择题 下列表述错误是（）。

单项选择题 下列不属于合规管理中“规”的范围是（）。

单项选择题 表述错误的是（）。

单项选择题 下列表述的不确切是（）。

单项选择题 关于《中国银行合规工作管理办法（试行）》的适用范围，下列表述中正确的是（）。

单项选择题 法律与合规部门是银行与外部法律环境的‘接口’，是将外部法律环境转化成为内部法律环境的倡导者和实施者，是对外部监管者的重要报告人和沟通人。”以上内容体现了合规工作的（）。