单项选择题
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,可对其实施的处罚不包括()。
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款 B.责令改正 C.情节严重的,撤销相关业务许可 D.没收违法所得,并处以50万元以上100万元以下的罚款
单项选择题 证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。
单项选择题 下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()。
单项选择题 证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险资本准备。