单项选择题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
单项选择题 证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务,具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官,首席风险官的任职条件包括()。Ⅰ、从事信息技术相关工作10年以上,其中证券、基金行业信息技术相关工作年限不少于3年Ⅱ、在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年Ⅲ、最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施Ⅳ、中国证监会规定的其他条件
单项选择题 下列关于证券公司对子公司的流动性风险管理的说法,正确的有()。Ⅰ、应将子公司的流动性风险纳入管理范围Ⅱ、应明确子公司流动性风险信息报告的路径、内容、形式、频率和报送范围Ⅲ、应明确子公司的流动性风险管理保持一致的独立性,采取必要的风险隔离措施Ⅳ、对子公司流动性风险管理状况进行分析和监督
单项选择题 下列关于证券公司开展业务相关内部控制的说法,正确的有()。Ⅰ、受托投资管理业务应与自营业务严格隔离Ⅱ、受托投资管理合同中不得有承诺收益条款Ⅲ、证券公司对跨隔离墙人员,业务应有完整记录,并应采取静默期等措施Ⅳ、证券投资顾问服务费应当由投资顾问个人账户收取