判断题

【参考答案】

错误
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判断题 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会调解处理。()

判断题 期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统,查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。()

判断题 期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。()

判断题 期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保公司利益优先。()

判断题 期货公司应当按照审慎经营的原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准,确保客户的交易安全和资产安全。()

判断题 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。()

判断题 期货公司交易、结算、财务业务应当由相同部门和人员分开办理。()

判断题 董事长和总经理可由一人兼任。()

判断题 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。()

判断题 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。()

判断题 期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。()

判断题 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。()

判断题 期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。()

判断题 期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开,混合经营,独立核算。()

判断题 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。()

判断题 期货公司应当向营业部所在地的期货交易所提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。()

判断题 期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。()

判断题 申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。()

判断题 申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于15人。()

判断题 期货公司依法对保证金安全实施监控。()